广发证券 编制执行控制分析的一体化应用

 2018-11-30

项目概况:

          自2012年5月初启动,预算编制、执行分析模块模块采用采用标准产品《易磐EP全面预算管理软件V6.0》交付,对单点登录和消息集成进行接口开发,对预算调整模块开发证券行业应用。

          涵盖广发证券280个营业部、总部预算责任中心等约800用户;采用定期预算+滚动预算相结合的周期设置。预算执行分析部分,实现和ORACLE GL、FA和HR的接口。预算编制可以引用历史执行数据,并可按天的频率更新执行分析报表。

           和LOTUS NOTES对接,在原广发证券门户的基础上实现了消息集成和单点登录,

          于2012年10月中下旬完整上线验收。

          2017年升级至易磐EP全面预算管理软件最新版本。

企业概况:

         广发证券是国内首批综合类证券公司,2004年12月获得创新试点资格。2010年2月12日,公司在深圳证券交易所成功上市,股票代码:000776.sz;2011年被评为A类AA级证券公司。截至2011年12月31日,公司注册资本29.60亿元,合并报表资产总额768.11亿元,归属于母公司股东的所有者权益316.35亿元;2011年合并报表实现营业收入59.46亿元,实现利润总额25.04亿元,实现归属于母公司所有者的净利润为20.64亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。公司营业网点遍布全国主要经济区域,现有证券营业部236个,数量位列全国前三。

应用概况:

         广发证券作为成熟的证券企业,有着深厚的信息化管理基础和较高的信息化管理要求。体现在预算管理上面,其特点就是参与部门和人员多、涉及范围广,产生的信息量大而杂,以及外部接口和扩展应用多。

全面预算管理系统的总体架构采用三层架构,集团、区域公司、营业部,这三个层级之间需要相互的汇总、审批、下达,在此平台上进行预算编制,然后通过易磐EP全面预算管理软件的数据集成平台,使预算系统和广发证券的ORACLE ERP系统、OA系统、门户系统、HR系统、资产管理系统等集成,建立统一直观的数据平台,进行预算执行情况的跟踪、分析,在此基础上进行合理的绩效考核。


1.1.  多层架构、循环往复

广发证券的预算管理实行公司总部、分公司、营业部三级管理。总体采取两上两下方式,即由下往上层层审核、汇总,然后由总部审批下发初审金额,再由下往上进行反馈,然后总部再次进行审批定稿,作为最终预算数进行下发。

1.2.  多人审批,意见留痕

出于管理需要,广发证券要求每项预算都由专人申报、专人审批,并按照不同的预算项目规定不同的主管部门和主管人员,这些不同的用户都要参与预算管理中,并且要留下审批意见,作为后续审批的参考。比如以营销类的采购预算为例,涉及的各层审批如图:

1.3.  系统集成,应用扩展

证券公司从来都站在信息化建设的前沿,本身具有多个信息化系统,比如ERP系统、HR系统、OA系统、门户系统、档案管理系统等,预算管理要融入到这个信息化体系中,需要和现有的各个系统集成,并且利用或者分发相互之间的数据。才能真正起到预算管理的作用。


1.4.  涵盖全面,注重细节

广发证券要求的预算管理,要涉及企业业务管理的各个方面,涵盖收入、费用、资产采购、人力成本等各个方面,并且在每一方面都需要按照自身的业务特色做到细化。比如费用要按照业务用途细分、人力成本要按照人员类别细分,资产采购要按照采购事项细分等。通过细节的掌握体现预算的严肃性。